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案例三非法開展證券投資咨詢業務

二維碼

一、案例簡介(jie)

202211月,投資者W某向12386熱線(xian)舉報(bao),反映某微信公眾號發布《暴漲!賺(zhuan)21.5萬》等文章(zhang),通(tong)過公開交易單、展示盈利等方式(shi)誘導投資者付(fu)費加入其所謂“高端(duan)VIP群,試圖騙取投資者高(gao)額(e)咨詢(xun)費(fei)用。經查,該微(wei)信公眾號運(yun)營主體(ti)從事證券、期貨投資咨詢(xun)業(ye)務未獲(huo)得中(zhong)國證監(jian)會(hui)許可。

二(er)、案(an)例分析

根據《關于規范面向(xiang)公眾(zhong)開(kai)展的證券投資咨(zi)詢業(ye)務行為若干問題的通(tong)知》(證監會(hui)公告〔2020〕66號)第(di)一條,任何機(ji)(ji)構或(huo)(huo)個人從(cong)事就證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)市場、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)品種的(de)走勢,投資證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)的(de)可行(xing)性,以口頭(tou)、書面(mian)、電腦(nao)網絡(luo)或(huo)(huo)者中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會認定的(de)其他(ta)形式(shi)向公眾提供分析、預測或(huo)(huo)建議的(de)業(ye)(ye)務(wu)(wu),必(bi)須先(xian)行(xing)取得(de)中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會授予的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投資咨(zi)(zi)詢業(ye)(ye)務(wu)(wu)資格(ge)證(zheng)(zheng)書或(huo)(huo)者經取得(de)中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會授予的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投資咨(zi)(zi)詢業(ye)(ye)務(wu)(wu)資格(ge)證(zheng)(zheng)書的(de)機(ji)(ji)構聘任并符合(he)相關從(cong)業(ye)(ye)要求(qiu)。

本(ben)案中(zhong)該微信(xin)公(gong)眾號運(yun)營主體從事(shi)證券(quan)(quan)投(tou)資咨(zi)詢業務未獲得(de)中(zhong)國證監(jian)會許可,涉嫌非法證券(quan)(quan)期貨活動(dong)。

三、案例點評(ping)(和信證券投資咨(zi)詢股份有限(xian)公司?合規總監張紅浩)

目前微(wei)(wei)信、微(wei)(wei)博(bo)、抖音等網絡(luo)平臺(tai)存在大量魚龍混雜的(de)證券(quan)投資(zi)咨詢服務(wu)信息,投資(zi)者在接(jie)受投資(zi)者咨詢或(huo)理財服務(wu)時,應(ying)提高警惕、注意甄別。不管是(shi)通過主動添(tian)加自媒體平臺(tai)預(yu)留聯(lian)系方式,還是(shi)接(jie)到(dao)以薦(jian)股、理財等名(ming)義的(de)不明來(lai)電或(huo)好友(you)申請,投資(zi)者都應(ying)首先核實對(dui)方身份(fen)信息;“市場(chang)有(you)風險(xian)、投資需謹(jin)慎”,投資者(zhe)切莫(mo)輕(qing)信“代為(wei)操盤、承諾收益”等虛(xu)假宣(xuan)傳,守好(hao)自己的錢袋子(zi)。




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