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案例一?新三板轉板騙局

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一、案例簡介(jie)

20231月,趙某向(xiang)12386熱線(xian)舉(ju)報,有人宣稱某新三板(ban)掛牌公司(si)將來(lai)會轉(zhuan)到(dao)(dao)主板(ban)、創業板(ban)或科創板(ban)上(shang)市,投(tou)資(zi)者如購買該(gai)公司(si)股(gu)票,轉(zhuan)板(ban)成功后可獲得六到(dao)(dao)十倍投(tou)資(zi)收(shou)益,并稱如投(tou)資(zi)者自有資(zi)產不足可將錢款匯(hui)至(zhi)某中介機構,由該(gai)中介機構代為購買。

二、案例分(fen)析

為使投資者(zhe)自身風險承受能力(li)與購買證券產品匹配,不同市場(chang)層級(ji)設置(zhi)了(le)差異化(hua)的(de)投資者(zhe)準入標準。根(gen)據關(guan)于修改《全(quan)國中小企業股(gu)份轉(zhuan)讓(rang)系(xi)統投資者(zhe)適(shi)當性(xing)管理辦法》的(de)公告(股(gu)轉系統公告(gao)2021937),開通(tong)創(chuang)新層(ceng)和基礎(chu)層(ceng)交易(yi)權限前10個交易日本(ben)人名下(xia)證券賬(zhang)戶(hu)和(he)資金賬(zhang)戶(hu)內的資產日均人民(min)幣應分別在(zai)100萬元和200萬以上。

不(bu)符(fu)合(he)適當性(xing)要求的個人投(tou)資者不(bu)適合(he)購買(mai)新三板掛牌公司股(gu)票,將資金(jin)匯入他人賬戶(hu)由他人代為(wei)購買(mai)資金(jin)安全(quan)性(xing)無法保(bao)證。

三、案例(li)點評(東方(fang)財富(fu)證券股份(fen)有限(xian)公(gong)司合(he)規總監郭旻)

近年來,新三板“轉板(ban)騙局”屢見不鮮,其中以(yi)“高額回報”為餌騙取客戶資金為實(shi)的違(wei)法(fa)行為危害性較大。相關行為往(wang)(wang)往(wang)(wang)與非法(fa)證券活動、操縱市場(chang)以(yi)及(ji)場(chang)外(wai)配資等違(wei)法(fa)違(wei)規行為相交織,甚至涉及(ji)犯罪活動。2021年,中共中央辦公廳、國務院辦公廳發布的《關于(yu)依(yi)法(fa)從嚴(yan)打擊證券違法(fa)活動的意見》明(ming)確將上述行(xing)為納入打擊范圍,并提出要求強化重(zhong)大證券違法(fa)犯罪案(an)件(jian)懲(cheng)治(zhi)和重(zhong)點領域(yu)執(zhi)法(fa)。

作為市(shi)場(chang)投(tou)資者(zhe),應當擦亮雙眼,通(tong)過(guo)監管機構、行業自律組(zu)織(zhi)官方網站或官方渠道(dao)(dao)查詢了解(jie)正(zheng)規的證券(quan)經營機構與(yu)證券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所,不斷學習(xi)各類合(he)法交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)規則與(yu)知識。證券(quan)經營機構應當通(tong)過(guo)多種渠道(dao)(dao)宣傳合(he)法交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所各板塊知識與(yu)相關證券(quan)業務(wu);同時(shi)加強投(tou)資者(zhe)適當性管理和賬戶實名制管理,引導市(shi)場(chang)投(tou)資者(zhe)理性參(can)與(yu)證券(quan)投(tou)資,保護其合(he)法權益(yi)。




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